董事长吴光明遭重罚3700万 鱼跃医疗三成总股本被质押

董事长吴光明遭重罚3700万 鱼跃医疗三成总股本被质押

2017年7月中旬，因涉嫌内幕交易，鱼跃医疗董事长吴光明被证监会立案调查至今，时间已过去10个月。

结果出来了，比外界预料的要轻，给的是行政处罚，未涉“内幕交易罪”。

今天（5月25日）下午，鱼跃医疗发布公告称，董事长吴光明收到证监会《行政处罚事先告知书》，吴光明内幕交易“花王股份”，短线交易“鱼跃医疗”、“万东医疗”。综合吴光明两项违法事实，证监会拟对吴光明给予警告，没收违法所得9190977.21元，并处以27772931.63元的罚款。两项合并共计罚没吴光明近3700万元。

鱼跃医疗、万东医疗“双疗”董事长吴光明。（图片源自网络）

违法事实之一：短线交易鱼跃医疗、万东医疗

2015年7月16日至2015年10月27日期限，吴光明利用其控制他人账户累计买入“鱼跃医疗”2,322,710股，买入金额合计77,025,846.96元，累计卖出“鱼跃医疗”2.322,710股，卖出金额合计89,000,225.51元。2015年7月2日至2016年1月19日期间，吴光明利用其控制他人账户累计买入“万东医疗”4,065,015股，买入金额合计155,845,082.25元，累计卖出“万东医疗”1,399,397股，卖出金额合计39,933,121.43元。

吴光明控制他人证券账户在买入“鱼跃医疗”和“万东医疗”后六个月内卖出，涉嫌违反《证券法》相关条例。据此，中国证监会拟决定：对吴光明涉嫌短线交易“鱼跃医疗”的行为，给予吴光明警告，并处以10万元罚款；对吴光明涉嫌短线交易“万东医疗”的行为，给予吴光明警告，并处以10万元罚款。

作为鱼跃医疗和万东医疗这两家上市公司的董事长，想短线操作挣些钱花，易如反掌吧。

违法事实之二：内幕交易“花王股份”

2016年12月初，花王生态工程股份有限公司（简称“花王股份”）筹划现金分红及资本公积转增股本这一内幕信息，肖国强系“花王股份”董事长，也是这一内幕信息的知情人。

吴光明和内幕信息知情人肖国强关系密切，在内幕信息敏感期，二人有频繁联系，吴光明利用控制的他人名字三个证券账户买入“花王股份”519,600股，获利9,190,977.21万元。

吴光明的上述行为涉嫌违反《证券法》相关条例。据此，中国证监会拟决定：对吴光明没收违法所得9,190,977.21元，并处以27,572,931.63元的罚款。

其实，吴光明与花王股份的关系，远远不止与其董事长肖国强的关系密切这一层，且看以下段落的追根溯源。

追踪：花王股份是怎样成为吴光明一家“提款机”的？

早在2011年，吴光明开始进入江苏丹阳当地公司花王股份。花王股份招股书显示，2011年10月，花王股份控股股东花王集团对外转让公司35.39%股权，对应3539.48万元的出资额。其中，金陵华软、吴群（吴光明之子）和束美珍分别受让其中5%、10%和10%的股权。

根据上市公司最新资料，花王股份前十大股东中，代表鱼跃系持股的有吴群、束美珍及常州金陵华软创业投资合伙企业(有限合伙)（简称金陵华软），分别持有2500万股、2500万股、1250万股，持股比为7.50%、7.50%、3.75%。

值得注意的是，吴群和束美珍系表姑侄关系。束美珍为鱼跃医疗公司发起人之一，曾持有鱼跃医疗3%的股权，还曾担任鱼跃医疗董事兼副总经理。金陵华软则是一家PE公司，吴光明间接持有部分出资。

除了金陵华软外，2012年12月，江苏丹昇创业投资受让花王股份3%股权（300万股）。吴光明及吴群通过江苏艾利克斯公司（吴家父子100%持股）持有丹昇投资6.67%股权。

2016年8月26日，花王股份成功登陆A股，连拉13个涨停板才开板，股价最高上涨至71.78元。股价上涨让吴光明的上述投资赚得盆满钵满。

花王股份董事长肖国强。（图片源自网络）

所以，吴光明与花王股份的关系，并非处罚通告中描述的“与肖国强关系密切”那么简单。而是渊源颇深，吴光明在花王股份公司也应有相当的话语权与控制力。

在吴光明接受证监会调查的三个月前，2017年4月，因个人原因，吴群辞去花王股份董事职务，不再在花王股份担任任何职务。目前，吴群持有的花王股份2500万股处于质押状态。

截止到今日收盘，花王股份股价为13.63，较上一交易日下跌2.43%。

鱼跃医疗总股本超三成被质押

今天鱼跃医疗（002223）发布的另一则公告也值得关注。公告显示，江苏鱼跃科技发展有限公司于2018年05月23日将其持有的552.0000万股股份质押给光大证券股份有限公司。据了解，此次质押目的为公司资金需求。至此，吴光明父子及江苏鱼跃科技共同持有的鱼跃医疗股权，已有超过3亿股被质押，占鱼跃医疗总股本逾30%。

根据上述公告，截至2018年5月25日，江苏鱼跃科技发展有限公司持有本公司股份265983450股，占公司总股本的26.53%，其所持有公司股份累计被质押股份为229320000股，占其直接持有的本公司股份的86.22%，占本公司总股本的22.88%。

江苏鱼跃科技发展有限公司及其一致行动人吴光明、吴群共计持有本公司股份446811827 股，占公司总股本的 44.57%，其中累计被质押股份为 301320000 股，占共同持有本公司股份的 67.44%，占本公司总股本的 30.06%。

市场分析认为，鱼跃医疗今天发布552万股股权质押，同时将今日到期的8300万股权质押继续做延期一年。加上吴群已经质押的花王股份2500万股权，如此高比例质押上市公司股权，吴光明父子可能已陷资金困局？

另悉，在资本市场呼风唤雨、游刃有余的吴光明，此前还曾与深交所前工作人员、证监会原发审委兼职委员冯小树过从甚密。详见2017年7月17日“医健内参”相关报道：栽了︱鱼跃医疗董事长吴光明涉内幕交易被调查 拔出冯小树带出一堆泥

2018年，鱼跃医疗恰好成立20周年。今年两会前夕，一篇不长的文章在网上传开，题目叫：《鱼跃医疗吴光明：一位光辉的领导者》。这样的庆典年遇上掌门人被证监会重罚，确实有些扫兴，虽说公告作了“与公司无关”的隔离，但毕竟不是啥光彩的事儿。

末了，替心力交瘁的小散们说一句：请56岁的吴光明先生今后能从资本的云端稍稍下沉一些，更加夯实脚下的路。

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